+372 880 41 85 - Таллин

+1 (888) 647 05 40 Toll Free office@eternitylaw.com

ЛИЦЕНЗИЯ ФОРЕКС БРОКЕРА НА ВАНУАТУ — ИЗМЕНЕНИЯ

ЛИЦЕНЗИЯ ФОРЕКС НА ВАНУАТУ - ИЗМЕНЕНИЯ

лицензия форекс брокера на Вануату — изменения

В связи с внесенными изменениями лицензирования на Вануату, подлежать внедрению следующие изменения на получение лицензии форекс брокера / продлении лицензии форекс брокера на Вануату:

Заявки на получение финансовых лицензий на Вануату

Все заявки на получение Принципальной лицензии (Principal License) должны быть представлены вместе с заявкой на Представительскую лицензию (Representative License).

Более невозможно претендовать на эксклюзивную лицензию.

Перевод компании или Финансовая лицензия на вануату

Правила VFSC гласятчто лицензиату запрещено продавать или передавать лицензию финансового дилера.

Если акции форекс компании на Вануату передаются новому владельцу, основная лицензия форекс брокера автоматически аннулируетсяНовый владелец должен будет подать заявку на новую Финансовую лицензию (Представительскую лицензию на свое имя и Принципальную лицензию на имя компании).

финансовая лицензию форекс брокера, срок действия которой истекает до 16 декабря

Для компанииимеющей лицензию на ценные бумагидействительную до 30 октября 2017 года (например), возобновление лицензии должно быть оплачено при ее продленииоднако должна быть представлена документация (то есть другая информациякоторая должна быть предоставлена в течение 6 месяцевК VFSC к 16 декабря 2017 года.

Финансовая отчетность форекс брокера

Основной Лицензиат представляет Уполномоченному ежеквартальный отчет с изложением обновленных сведенийкоторые должны включать:

(Aколичество инвесторов и сумма вложенных средств;

(Bколичество продуктовпредлагаемых инвесторам с подробным описанием количества предлагаемых  продуктов;

(CПодробная информация о томкакая юрисдикция предлагалась;

(DПодробная информация о процессе проверки инвесторов и используемых критериях;

Eколичество отказов и причин отказа;

(FОбновленная информация о зарегистрированных агентах и сведениях о представительстве;

(GОбновленная информация об акционерах и бенефициарных владельцаха также

(HОтчет о любых жалобахполученных от инвесторов.

Ежеквартальные финансовые отчеты публикуются 3 раза в месяц с даты предоставления финансовой лицензииДата отличается для каждой конкретной компании.

Для компаний, которым уже выдана финансовая лицензиянеобходимо предоставить в кратчайшие сроки информацию за последние 6 месяцевчтобы получить истинное и справедливое представление о деятельности компании в томчто касается бизнеса Дилера.

Документациятребуемая для приложений по финансовой лицензии

Заявитель на лицензию Принципала должен предоставить следующую документацию и информацию по лицензии форекс брокера:

(AУчреждение в размере 5 миллионов VATU должно быть подано в VFSC и адресовано «Уполномоченному».

(БЗаявка в установленной форме 

(CПисьмобанк в качестве доказательства источника средств для оплаты Капитала

(DСхема бизнесплана

(EРегистрационная форма AML & CTF

(FФорма назначения сотрудника по вопросам соблюдения AML & CTF

(GФорма отчета о соответствии AML и CTF

(HРуководство по AML

Дополнительная информация и документы для получения лицензии форекс брокера

(IЕсли заявителем на получение лицензии форекс брокера является компания, необходима заверенная копия свидетельства о регистрации и лицензия компании в стране ее регистрации.

(JЕсли заявитель на лицензию форекс брокера является физическим лицом, необходимы сертифицированные копии дипломов, CV и две независимые ссылки на соответствующий опыт по ценным бумагам и инвестициям в управление фондами;

Kзаявление директора компании форекс брокерав котором излагается информация о финансовом положенииоборотных средствахусловных обязательствах и страхованиивключая профессиональное возмещениес указанием покрытия назначенного представителя и других должностных лиц заявителяОтчетподтверждающий финансовое состояние компанииактивы и условные обязательстваПокрытие профессионального возмещения — отдельный документкоторый должен быть подготовлен.

(LЕсли заявитель на лицензию форекс брокера работал более двенадцати (12месяцев до даты подачи заявки на получение лицензиизаявитель должен представить финансовый отчет с последним отчетом о прибылях и убытках и балансом заявителякоторый имеет был проверен независимым аудитором и заверен государственным нотариусом или соглашением с Комиссаромэто эквивалентно;

MЗаявлениев котором четко указывается деятельность форекс брокеракоторая должна осуществляться по лицензииа также способ или средав которых заявитель предлагает вести бизнес (включая сведения о продуктекоторый заявитель будет удерживать в качестве обеспечения;

(NПодробная информация о внутренней организации заявителявнутреннем контроле и корпоративном управлениивключая подробную информацию о хранении текущих книг и записейв которых подробно описывается получение инвестицийкак они проводятся и рассматриваютсяи описание механизмовиспользуемых для снятия и / или погашения Инвестиций.

Oсертифицированный независимый отчет об оценке рисковв котором подчеркивается соблюдение обязательств по борьбе с отмыванием денег и борьбе с терроризмом.

(Pраскрытие бизнесасвязанного с бизнесом в Интернете или электронной коммерциии четкое отображение информации лицензиатаVFSC не ожидаетчто лицензиар не будет иметь какойлибо предыдущий интернет или опыт электронной коммерцииЭто интернеториентированный бизнесТочка зрения VFSC заключается в томчто отсутствие такого опыта в интернети электронной коммерции вызывает серьезную озабоченностьпоскольку создается впечатлениечто лицензиар будет искать коготокто является экспертом в сфере интернетбизнесачто вызывает беспокойствопоскольку именно так развивается мошенничество.

Qрешение директоровназначающих представителя основного лицензиата.

(RЗаявление заявителя и директоров о томчто он не осведомлен о какомлибо вопросекоторый мог бы разумно заставить Уполномоченного усомниться в томчто он и его представитель обладают компетенциейдобросовестностью или финансовыми ресурсами для ведения бизнеса в соответствии с Законом

Заявитель на лицензию форекс брокера на Вануату представителя должен содержать следующие подтверждающие документы:

(S) Заявка на получение лицензии представителясделанная в соответствии с разделом 4 (1(bЗаконапредставляется Уполномоченному.

(TСертифицированные копии дипломов, Биографические данныепоказывающие соответствующий опыт управления фондамиценных бумаг и инвестиций.

(UСертифицированные копии двух независимых ссылокпоказывающих не менее трех лет профессионального опытаподтверждающих биографические данные.

(VПодробная информация о электронной и телефонной контактной информации представителей компаниичтобы подтвердить профессиональную квалификацию и выполнить соответствующий опытупомянутый выше.

(WДокументподтверждающий доказательство проживания заявителя на лицензию форекс брокера.

(XЗаявка заявителя о томчто он / она является подходящим и надлежащим лицом и не знает о какомлибо вопросекоторый мог бы разумно заставить Уполномоченного усомниться в томчто он / она и Принципал обладают компетенциейдобросовестностью или финансовыми ресурсами, чтобы иметь возможность вести бизнес в соответствии с Законом.

Осведомленность об источнике средств для оплаты капитала форекс брокера

Письмо Банкаподтверждающее статус и ликвидность лицензиатаобычно принимается как подлинная форма подтверждения источника средств.

Капитал в этом контексте означает оплату вклада и средствнеобходимых для тогочтобы привести финансовый бизнес в движение.

Если клиенты не могут предоставить банковскую выписку / письмото это является причиной отказа на выдачу лицензии. 

Заявки на продление лицензий на финансирование — лицензии уже истекли или истекают менее чем за месяц.

(1Все заявки на продление лицензионного периода представляются Комиссару за один месяц до даты выдачи лицензии.

(2Все лицензиаты должны также представить отчет с описанием деятельностиосуществляемой в течение срока действия лицензиикоторый должен включать:

(Aподробный отчет о числе инвесторовкоторые инвестировали средства и вложенные суммы в форекс брокера;

(Бподробный отчет об инвестированном продукте и юрисдикциив который были сделаны инвестиции;

(Cподробный отчет об изъятии средств инвесторами и причины вывода средств из форекс брокера;

Dвсеобъемлющий доклад о жалобахполученных инвесторамии ответы на эти жалобы;

(Eфинансовый отчетпоказывающий общий оборотсделанный заявителем в течение лицензионного периодаа также

(3) Финансовый отчет должен быть подготовлен независимым аудитором и представлен через 3 месяца после даты выдачи / продления лицензии в соответствии с Международным стандартом бухгалтерского учета или другим стандартом по соглашению с Уполномоченным.

(4Все заявки на продление лицензионного периодаранее оплатившего капитал  VT 200,000 должны выплатить остальную часть VT 4,800,000 для компенсации остатка VT 5,000,000являющегося депозитом согласно новым требованиям на лицензию.

Если срок действия лицензии форекс брокера уже истек или истекает менее чем через месяц, какова процедура, которая должна применяться?

VFSC предполагаетчтопоскольку мы все еще переходим от старого закона к поправкаммы должны просто подать заявку на продлениеа VFSC датирует финансовые лицензиичтобы отразить предыдущие даты действия лицензии.

Тем не менеедругие требованияперечисленные вышеприменимывключая оплату капитала.

Выплата депозита форекс брокера.

Учет 5 миллионов VATU должен быть подан в VFSC и адресован «Уполномоченному».

Обычно мы платим VFSC посредством проверкипоскольку VFSC должен получить точную сумму в VATU, и они выдадут квитанцию сразу после сбора заявки.

Для оплатысделанной путем переводау нас есть только банковская справка для счета в долларах США (не применимо для заявки на получение финансовой лицензиипоскольку пошлина и депозит должны быть оплачены в VATU), и основная проблема заключается в томчто VFSC обычно занимает 2-3 недели для выдачи квитанций об оплате при их передаче.

Если вам нужна лицензия форекс брокера на Вануату, то наши специалисты помогут вам быстро и квалифицированно получить лицензию форекс брокера на Вануату. Также, вы можете купить компанию на Вануату с лицензией форекс брокера. Напишите нам в CRM форму и мы поможем вам получить лицензию форекс брокера на Вануату.

Специалисты компании Eternity Law International предоставят Вам квалифицированную консультацию по получению лицензии в подходящей юрисдикции.
Если у вас есть любые вопросы или вам нужна консультация по вопросам получения лицензии, позвоните нам по телефонам, указанным на сайте, или напишите в CRM форму, наши специалисты ответят вам онлайн.

лицензия форекс брокера на вануату

Похожие материалы