+372 880 41 85 - Таллин

+1 (888) 647 05 40 Toll Free office@eternitylaw.com

Лицензия форекс брокера в Австралии

Лицензия форекс брокера в австралии

Лицензия форекс брокера в Австралии
Forex broker license in Australia

В Австралии на сегодняшний день, так же, как и во многих других странах, достаточно популярна деятельность форекс брокеров, однако получить разрешение форекс в Австралии достаточно сложно. Регулируется она Corporations Act 2001 и приравнивается к внебиржевым договорам.

Поэтому проведение покупки и продажи на рынке форекс, даже в онлайн режиме, считается валютной деятельностью. Осуществлять ее можно только при условии того, что у брокера есть специальная лицензия.

Опираясь на местное законодательство, все компании, которые предоставляют финансовые услуги на территории Австралии в обязательном порядке должны обладать лицензиями.

КАКИЕ ФИРМЫ ПОДЛЕЖАТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ?

Как уже было сказано, в Австралии все компании, которые предоставляют услуги, связанные с финансовыми платежами от третих лиц должны получить специальную лицензию. Только с этим документом можно абсолютно официально осуществлять такого рода деятельность.

КАКУЮ СУММУ ПОШЛИНЫ ПОТРЕБУЕТСЯ ЗАПЛАТИТЬ?

За то, что вашу заявку рассмотрят в первый раз, придется заплатить 1,5 тысяч долларов.

Если необходимо внести какие-то изменения в уже существующую лицензию, сумма потребуется меньше – 250 долларов.

В том случае, если подаете отчет о финансовом состоянии своей компании – 550 USD.

Вам необходимо уведомить о назначении аудитора? Приготовьте 36 долларов.

Годовое продление лицензии стоит 1100 USD.

КАКОВ ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ФОРЕКС БРОКЕРА В АВСТРАЛИИ?

Для начала следует заполнить все анкеты руководителей компании и основных сотрудников. Нужно будет прикрепить документы, способные подтвердить служебное положение этих лиц, а также их образование и опыт работы в данной сфере. После этого потребуется заполнить бланк FS01 и приложить к нему необходимые бумаги.

Владелец фирмы должен определить все финансовые продукты, которые будет предоставлять клиентам предприятие. Претендент, подающий заявку на получение лицензии форекс брокера в Австралии, обязан предоставить комиссии доказательства, которые смогут подтвердить квалификацию сотрудников и достаточный уставной капитал.

Заявитель должен гарантировать то, что в его компании не будут происходить финансовые махинации, связанные с отмыванием средств. Комиссия имеет полное право потребовать у вас все документы, которые посчитает необходимыми для рассмотрения дела.

Заранее подготовьте бизнес-план, укажите детально свою деятельность, целевую аудиторию и организационную структуру компании. В фирме должно быть, как минимум, два руководителя и несколько сотрудников, которые будут контролировать процесс работы в учреждении.

Затем все документы должны быть предоставлены регулятору, и, как только он рассмотрит их, потребуется оформить страховой полис для защиты рисков, которые могут возникнуть у клиентов фирмы.

После того, как все требования, которые предъявит комиссия, будут выполнены, в определенные законом сроки фирма получит лицензию и сможет легально предоставлять финансовые услуги.

СРОК РАССМОТРЕНИЯ ЗАЯВКИ

Из-за того, что определенного срока рассмотрения заявки, нет, лицензия будет выдаваться в том случае, если:

  • все документы, переданные в комиссию, соответствуют нормам и требованиям текущего законодательства;
  • заявитель должен гарантировать соблюдения всех норм, которые регламентированы в законодательной базе и прописаны в лицензии;
  • компания имеет допустимые правила ведения работы, которые гарантируют адекватное предоставление финансовых услуг;
  • заявитель заключил договоры, соглашения и прочие бумаги, и предоставил документы комиссии. 

КОНТРОЛЬ КОМПАНИИ, ОБЛАДАЮЩЕЙ ЛИЦЕНЗИЕЙ

Комиссия, которая предоставила лицензию, регулярно проводит мониторинг и контролирует, насколько выполняются требования законодательной базы. Фирма, которая считается небольшой, должна предоставлять в государственную структуру отчет по финансам в течение одного месяца после окончания финансового года.

Фирма, которая предоставляет гражданам финансовые услуги, будет считаться малым бизнесом, если соответствует таким показателям:

  • валовый доход не превышает показатель в 5 миллионов долларов;
  • активы компании также не превышают этой суммы;
  • штат компании не более 20 сотрудников.

Если предприятие не попадает под такие показатели, тогда она считается крупным, либо же средним.  Оно обязано предоставлять комиссии отчет по финансовой деятельности в два раза чаще чем фирмы, относящиеся к малому бизнесу.

ЧТО СПОСОБНО ПОСЛУЖИТЬ ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ЛИШЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ?

В законодательстве есть точный список причин, влекущих приостановку либо аннулирование лицензии, к ним можно отнести:

  • нарушение условий самой лицензии, либо законодательных норм;
  • несоблюдение требований, представленных комиссией;
  • фирма прекратила свою деятельность вообще, либо остановила на какое-либо время;
  • нарушение периодичности либо порядка уплаты взносов в государственную казну.

КАКИМ ОБРАЗОМ ДОЛЖНА ПРОИСХОДИТЬ РАБОТА С КЛИЕНТАМИ?

Вы владеете компанией в Австралии? Тогда, стоит запомнить, что предоставлять услуги жителям США не разрешается. По отношению к другим станам таким запретов нет.

Но даже если вы обладаете лицензией форекс брокера в Австралии, чтобы осуществлять деятельность в других странах, нужно будет получить разрешение в некоторых из них.

В КАКОМ ПОРЯДКЕ РАССМАТРИВАЮТСЯ ЖАЛОБЫ

В законе указано, что все жалобы, которые поступают от клиентов, должны рассматриваться в обязательном порядке. Результат рассмотрения должен быть сообщен клиенту только в письменной форме.

В обязательном порядке в форекс организации должен быть устав, где будет описан порядок решения проблем с клиентами. Предприятие обязано информировать всех клиентов о их правах.

ТРЕБОВАНИЯ К КОМПАНИИ

Существуют общие требования для всех форекс-компаний, которые функционируют на территории Австралии.  Основное требование – знание всех финансовых услуг, а также способность в любой ситуации поддержать валютный капитал и активы.

В соответствии с практикой, для получения лицензии форекс брокера в Австралии, комиссия требует, чтобы какой-то один акционер обладал опытом работы в данной сфере, либо в другой юридической компании, не менее чем три года.

ТРЕБОВАНИЯ ПО ОТНОШЕНИЮ К УСТАВНОМУ КАПИТАЛУ ФИРМЫ

У брокерской фирмы должно быть обязательно, как минимум, два директора, которые являются жителями Австралии. Они должны находиться в стране весь период, пока действует лицензия. Комиссия наблюдает за владельцами такого рода компаний, чтобы не происходили нарушения лицензии и прочих условий законодательства. Кроме этого, фирма должна обладать реальным офисом, который находится на территории этого государства.

В законе указаны особенные требования по отношению к любой компании и к тому, какую информацию она распространяет. Форекс-предприятие должно обеспечить такой формат подачи, чтобы вся информация, которую она распространяет, была понятной, правдивой и клиентам было все ясно.

Владелец финансового предприятия должен поддерживать валютные активы:

  • в том случае, если годовой доход от 1 млн. долларов, тогда уставной капитал должен быть не менее чем 10% от этой суммы;
  • 5%, если доход от 10 млн долларов.

РЕКЛАМА УСЛУГ

В соответствии с законодательной базой, компании форекс могут предоставлять данные рекламного характера только после того, как комиссия выдаст им лицензию на такой вид деятельности. Не существует ограничений на способ распространения и тип рекламы. Поэтому если у вас уже есть документ, то действовать можно абсолютно свободно.

КАКИЕ ШТРАФНЫЕ САНКЦИИ МОГУТ ОЖИДАТЬ компанию?

В законодательной базе Австралии нет полного списка санкций, которые применяются к тем гражданам, которые не выполняют условия лицензии или злостно их нарушают.

Комиссия обладает широкими возможностями в выборе санкций. Сюда можно добавить: уголовную, административную ответственность. Какая именно будет применяться по отношению к нарушителю, будет зависеть непосредственно от ситуации и серьезности нарушения.

Для чего необходимы такие наказания? В данной стране преследуют в основном такие цели, как:

  • наказать правонарушителя;
  • защитить клиентов компании;
  • минимизировать в государстве количество злостных нарушителей.

В качестве наказания владельца компании могут привлечь к уголовной ответственности и, если нарушение действительно серьезное, то его может ожидать лишение свободы либо принудительные исправительные работы. В том случае, если нарушение одиночное, произошло в первый раз и не столь серьезное, то вполне возможно отделаться штрафом.

Размер штрафа определяет также комиссия. При установлении суммы члены комиссии учитывают серьезность нарушения, насколько оно воздействовало на государство и компанию. Самый минимальный штраф составит 550 долларов. Максимальная сумма – 500 тысяч долларов.

Если пришлось заплатить максимальный штраф, значит нарушение серьезное и виновник может быть лишен свободы на срок до десяти дет. Соответственно, лицензия также будет аннулирована, но перед этим сотрудники комиссии проведут беседу с сотрудниками.

СКОЛЬКО БУДЕТ СТОИТЬ УСЛУГА ПО ПОЛУЧЕНИЮ ЛИЦЕНЗИИ?

В данном случае цена напрямую зависит непосредственно от того, сколько времени персонал компании Eternity Law International потратил на вашу ситуацию. Стоимость может начинаться от 22 тысяч долларов и доходить до 45.

В случае, если вам необходимо получить лицензию форекс брокера в Австралии, сотрудник нашего предприятия оперативно и квалифицированно зарегистрирует организацию с необходимым для вас документом. 

Специалисты Eternity Law International могут предоставить квалифицированную поддержку и консультацию по получению лицензии на предоставление финансовых услуг. Также у нас есть и готовые компании с лицензиями, которые можно приобрести, для этого достаточно просто прислать нам запрос.

У вас остались какие-либо вопросы по поводу оформления документа?  Тогда свяжитесь с нами любым удобным для вас способом, специалисты ответят вам в кратчайшие сроки.

Похожие материалы